第三家!中山证券弃购1500万股被限制打新半年 年内“上榜”总数已超去年全年
1评论 2020-11-23 13:05:20 来源:中国证券报 作者:胡雨
又有券商账户因打新弃购被“拉黑”。
日前,中国证券业协会(下称“中证协”)在官网披露2020年第9号首次公开发行股票配售对象限制名单,中山证券自营账户因在蓝特光学(688127,诊股)IPO申购过程中弃购1500万股,被限制打新半年。这已是年内继红塔证券(601236,诊股)、申港证券后第三家打新被限券商。
截至11月23日,2020年以来因打新违规被中证协列入限制名单或黑名单账户合计近700户,已超2019年全年。值得注意的是,在新三板精选层公开发行打新中若存违规行为将同样遭到协会处罚,年内已有148个账户“上榜”。
年内第三家券商打新被限
根据中证协官网,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,中证协决定对在科创板“蓝特光学”“利扬芯片(688135,诊股)”“金达莱(688057,诊股)”和创业板“金龙鱼(300999,诊股)”项目网下发行过程中,存在违反相关规定的股票配售对象列入限制名单。
此次共有19个对象被列入限制名单,其被限制参与打新时间均为半年。中山证券有限责任公司自营账户也出现在名单中,中山证券由此成为年内第三家打新被限券商。
根据蓝特光学公告,有2家网下投资者管理的5个配售对象未参与申购,其中中山证券自营账户应申购股数合计1500万股,但最终公司实际申购数量为0。中山证券自营账户因此被限制参与打新半年,时间为2020年11月23日至2021年5月22日。
图片来源:蓝特光学
在此之前,年内已有申港证券、红塔证券因打新弃购全部或部分获配股份而被中证协列入限制名单。
申港证券自营账户自2020年10月10日起至2021年4月9日止被限制参与打新,时间合计半年。从原因看,在参与瑞联新材(688550,诊股)新股发行中,申港证券作为网下投资者初步获配2462股,应缴款281378.53元,但最终申港证券实际缴款281378.13元,放弃认购1股,实际缴款额较应缴款仅少了4毛钱。
红塔证券自营账户同样被限制参与打新半年,限制时间为2020年9月8日至2021年3月7日。根据赛科希德(688338,诊股)公告,红塔证券网下申购获配650万股,但公司未按照发行公告的要求进行网下申购,最终实际申购数量为0股。
就整个券业打新被限情况看,2019年3月,中信证券(600030,诊股)金鑫23号定向资产管理计划被中证协列入首次公开发行股票配售对象黑名单,限制时间从2019年3月29日开始到2019年9月28日结束,合计6个月;2019年7月,因弃购天准科技,中国银河(601881,诊股)证券自营账户被中证协列入首次公开发行股票配售对象限制名单,限制时间从2019年7月8日开始,到2020年1月7日结束,合计6个月。
年内被限账户近700户 超去年全年
截至11月23日,今年以来中证协已发布9份首次公开发行股票配售对象限制名单,以及5份首次公开发行股票配售对象黑名单,合计698个账户年内打新受限,数量已超过2019年全年652户的规模。
具体来看,93个账户因在参与科创板新股发行网下申购过程中违反相关规定被列入股票配售对象限制名单,459个账户因在主板、中小板、创业板IPO项目网下申购过程中违反相关规定被列入股票配售对象黑名单。
此外,共有148个股票配售对象因在2020年7月份29个公开发行股票并在新三板精选层挂牌项目网下询价与申购过程中存在违反相关规定行为,被中证协列入黑名单。
根据中证协此前发布通知,网下投资者参与全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行网下询价和申购业务时不得存在15类违规行为;配售对象一个自然年度内出现违规情形一次的,中证协将其列入黑名单6个月;出现上述违规情形两次(含)以上的,中证协将其列入黑名单12个月。
从账户性质看,个人投资者账户占比最高。前述合计698个账户中,个人投资者账户累计520户,占比达74.50%;从限制时间来看,前述账户被限制参与打新时间为半年至1年不等,被限时间最长的部分账户直到2021年7月27日后才被允许重新参与打新。
哪些红线碰不得?
就现有打新规则而言,中证协此前发布《首次公开发行股票承销业务规范》明确,网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的属于违规
使用他人账户报价
投资者之间协商报价
同一投资者使用多个账户报价
网上网下同时申购
与发行人或承销商串通报价
委托他人报价
无真实申购意图进行人情报价
故意压低或抬高价格
提供有效报价但未参与申购
不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价
机构投资者未建立估值模型
其他不独立、不客观、不诚信的情形
不符合配售资格
未按时足额缴付认购资金
获配后未恪守持有期等相关承诺的
协会规定的其他情形
中证协明确,网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现上述违规情形的,协会将其列入黑名单6个月;一个自然年度内出现上述情形两次(含)以上的,协会将其列入黑名单12个月。对于网下投资者同一交易日的未申购行为或同一交易日的未缴款行为,视为一次违规行为。对网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现未申购或未缴款行为,未造成明显不良后果,且及时整改并主动提交整改报告的,免予处罚。
关键词阅读:中山证券
股票频道相关新闻
-
锁定退市!2万多股民周末无眠
2023-04-23 07:42:04来源:中国基金报
-
A股股王之争的台前幕后:股王变迁史或预示数字经济时代迎新人,中国移动手握新魔法能否打破“茅台魔咒”?
2023-04-23 07:54:11来源:金融界
-
AI“百模大战”帷幕拉开:A股一众概念股傍上流量密码“直道冲锋”,业绩烂泥也想“弯道超车”
2023-04-23 08:39:58来源:财联社
-
基金一季报持仓分析:TMT刚开始超配,尚处于历史偏低水平
2023-04-23 08:00:03来源:券商研报精选
-
边砸盘边拣货!北向资金周五“换仓”这两板块,AI老龙头遭抛弃
2023-04-23 07:51:51来源:财联社
-
基金一季报点评:基金开始向TMT调仓,超配比例仍在低位
2023-04-23 08:03:06来源:券商研报精选
-
4月23日上市公司晚间重要公告汇总
2023-04-23 20:12:31来源:金融界
-
信达策略:牛市第一年中的战术调整
2023-04-23 18:42:00来源:券商研报精选
-
7倍大牛股,突然调减利润!
2023-04-22 08:30:00来源:中国基金报
-
广发策略:“破晓”行情主线明朗 央国企仍有较好估值修复空间
2023-04-23 22:01:16来源:金融界
-
今天是"星期零"?券商员工:什么是五一调休?我们今天照常放假…
2023-04-23 18:37:33来源:金融界
-
周末突发:全家“二阳”了!下一波疫情高峰要来了吗?本周怎么走?徐翔妻子:A股继续反弹
2023-04-24 06:36:04来源:中国基金报
-
长阴不改看多!徐翔妻子应莹:周五突然下跌只是人工智能板块的获利回吐 A股仍将继续反弹
2023-04-23 18:15:34来源:金融界
-
中信证券:展望4月政治局会议
2023-04-23 17:33:01来源:券商研报精选
-
Chiplet促使用量大幅提升!半导体测试探针受益上市公司梳理
2023-04-23 08:36:19来源:财联社
-
一瓶上千直逼茅台,啤酒越卖越贵
2023-04-22 14:18:03来源:时代财经APP
-
提前感知这个“五一”假期有多火!五一假期十大热门城市盘点,旅游酒店板块有望爆发?
2023-04-21 11:00:48来源:金融界
-
国君策略:回调遇良机,积极布局预期有望上修、风险特征不高的成长股,看好中特估/数字经济/创新药&半导体
2023-04-24 07:06:35来源:金融界
-
价格创新高 全球大米将出现20年来最大短缺
2023-04-24 06:53:30来源:金融界
-
突破封锁!华为自研ERP完成对旧系统替换,或重塑市场新格局
2023-04-24 06:52:04来源:金融界
加载更多